Киев. 5 января. ИНТЕРФАКС-УКРАИНА – Небанковские финансовые группы, основная деятельность в которых осуществляется финучреждениями, поднадзорными Нацкомфинуслуг, должны предоставить регулятору сообщение о своем создании, информацию о контроллерах и о самой группе, структуре ее собственности, а также пакет документов для согласования регулятором ответственного лица группы (в случае если оно не согласовано).

Соответствующее обязательство определено распоряжением Нацкомфинуслуг №2724 от 12 ноября 2015 года "Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, основная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая госрегулирование в сфере рынков финансовых услуг".

Так, контроллерам небанковских финансовых групп необходимо обеспечить предоставление указанных документов в течение 60 календарных дней со дня обнародования распоряжения.

Планирующие стать контроллерами лица также обязаны информировать регулятора о своих намерениях до даты приобретения контроля над группой. Помимо того, контроллер в течение 20 календарных дней со дня приобретения контроля над группой обязан обеспечить предоставление участниками группы ответственному лицу необходимых информации, документов и отчетности, а в течение 30 календарных дней - предоставление ответственным лицом регулятору этих документов/сведений.

Формы и образцы предоставляемых Нацкомфинуслуг документов определены в положении. Документы подаются в бумажном виде, а информация о небанковской финансовой группе – также в электронном виде.

Как отмечается в сообщении, Нацкомфинуслуг вправе требовать от ответственного лица, контроллера или другого участника небанковской финансовой группы предоставления информации и документов, необходимых для уточнения структуры собственности группы, характеристики группы и видов деятельности ее участников. При этом требуемые документы должны быть предоставлены в установленный регулятором срок, который не может быть меньше 14 календарных дней.